XXXX证券投资基金

托管协议

 

 

                 基金管理人：XX基金管理有限公司

                 基金托管人：XX银行股份有限公司

 

二零XX年十月

 

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目    录

一、基金托管协议当事人........................................... 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则............................... 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查....................... 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................ 10

五、基金财产的保管.............................................. 11

六、指令的发送、确认及执行...................................... 16

七、交易的清算与交割............................................ 19

八、基金申购、赎回与分红安排.................................... 22

九、基金资产净值计算和会计核算.................................. 24

十、基金收益分配................................................ 29

十一、基金信息披露.............................................. 30

十二、基金费用和税收............................................ 32

十三、基金份额持有人名册的保管.................................. 34

十四、基金有关文件档案的保存.................................... 34

十五、基金管理人和基金托管人的更换.............................. 35

十六、禁止行为.................................................. 38

十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...................... 39

十八、违约责任.................................................. 40

十九、争议解决方式.............................................. 42

二十、托管协议的效力............................................ 42

二十一、其他事项................................................ 43

二十二、托管协议的签订.......................................... 43

 

 

鉴于XX基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行XXXXXX证券投资基金；

鉴于XX银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于XX基金管理有限公司拟担任XXXXXX证券投资基金的基金管理人，XX银行股份有限公司拟担任XXXXXX证券投资基金的基金托管人；

为明确XXXXXX证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《XXXXXX证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

 

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：XX基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区XX号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区XX号

邮政编码：

法定代表人：

成立日期：20 年  月  日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[20   ]XX号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务

（二）基金托管人

名称：XX银行股份有限公司(简称：XX银行)

住所：北京市西城区XX25号

办公地址：北京市西城区XX号楼

邮政编码：1000XX

法定代表人：XXX

成立日期：20XX年XX月XX日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[19XX]XX号

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【20XX】XXX号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

 
 

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。